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简答题试述证券经纪业务的风险管理措施？
  • 证券公司经纪业务的风险管理主要是着眼于制度的建设，通过制定业务、财务、行政后勤管理办法、程序、规章制度等，界定部门和个人的职责，充分发挥各业务、职能部门的职能，控制经营风险，实现经营目标。
    1. 建立、健全证券公司经纪业务的行为规范。
    2. 建立公司总部、经纪业务部和营业部的三级风险控制体系，并对营业部的风险程度（基本无风险、有风险但较小、风险较大需要密切关注）进行分类监控。
    3. 利用现代化通信手段，加大信息系统投入，通过卫星系统和地面DDN，实现地空两条线，对营业部进行实时监控。
    4. 加强稽核审计的力度，确保营业部财务明晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。
    5. 对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮岗制度，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。
    6. 及时调整经纪业务的发展战略，积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。

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