试题详情
- 多项选择题下列属于可疑交易行为的有()
A、客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金帐户。
B、客户长期不进行或少量进行期货交易,其资金帐户却发生大量的现金收付。
C、开户后短期被大量进行期货交易,然后迅速销户。
D、长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易,而且资金量巨大。
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 反洗钱领导小组负责听取全行()风险等级分
- 未获得工商行政管理部门核准登记的单位,在
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 临时存款帐户是存款人因临时需要并在规定期
- 根据最高院《关于审理与企业改制相关的民事
- 代办证券账户的()或者期货客户交易编码的
- 对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源
- 《反洗钱法》中所称金融机构,是指()政策
- 金融行动特别工作组(FATF)的40条反
- 16岁以上中国公民持身份证到柜台开户时通
- 存款人因注销原因撤销基本存款账户的,存款
- 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》
- 金融机构采取交易限制措施的,应当采取适当
- 银监会及其派出机构实施行政处罚遵循什么原
- 除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行
- ()在履行反洗钱职责过程中,应当在人民银
- 反洗钱国际合作主要包括()
- 反洗钱的主要制度有哪些?
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职