试题详情
- 简答题证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途是否作为可疑交易报告?
- 是,依据依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十二条:证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:(二)没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途。
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》
- 国际社会通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公
- 客户先前提交的身份证件已过有效期的,客户
- 信托公司在设立信托时,应当核对委托人的有
- 贷款起过诉讼时效的,借款人在催收通知单上
- 怎样完成核准类账户的向人民银行报批工作?
- 反洗钱监控系统操作员可以在交易发生后的第
- 反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、
- 《中华人民共和国反洗钱法》何时、在何会议
- 根据实名制要求不能作为有效身份证件的是(
- 人民银行各级分支机构具体负责督促、指导辖
- 根据涉及的诉讼类别划分,司法协助可分几种
- 外国法人金融机构的在华分支机构是否是反洗
- 金融机构履行反洗钱义务会不会影响其正常经
- 自然人客户的“身份基本信息”包括客户的(
- 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,
- 为加大“反洗钱”力度,央行从2007年3
- 金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每
- 在反洗钱现场调查询问时,被询问人确认笔录
- 《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活