试题详情
简答题《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括那类人员？
  • 包括（但不限于）以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。对于这些人员，金融机构可根据实际情况，择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段，开展客户尽职调查工作。

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题