试题详情
- 简答题简述现场检查档案整理的基本要求。
-
(1)立卷建档。原则上一个被检查机构建立一个档案,档案资料按附件顺序整理装订。
(2)档案目录。编目一般应根据检查项目的类型、特点及相互之间的历史联系进行。卷内目录一律用统一格式打印,并放在卷首,档案资料应按顺序编制页码。
(3)利用电脑开展的检查项目,电脑文档整理、拷贝、压缩在光盘上,连同立卷档案一并保管存档。 关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 负责制定、完善反洗钱岗位资格认证管理办法
- 银监会目前有()家省级派出机构,()家地
- 外国公民实名证件为()。
- 国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构
- 金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并
- 《中华人民共和国银行业监督管理法》所称银
- 就同一账户内容,存款单位()。
- 目前我国常用的金融租赁业务有哪几种?
- 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机
- 原则上,()对全国性金融机构总部执行反洗
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和
- 检查组应按现场检查()确定的时间离开被查
- 金融机构应当设立兼职的反洗钱岗位,配备兼
- 从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资
- 反洗钱岗人员必须经过培训并取得()方可上
- 金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支
- 开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注
- 对于反洗钱现场检查中发现的涉嫌洗钱犯罪的
- 保险机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可