试题详情
- 简答题金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,需负什么法律责任?
- 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 银行未按规定履行客户身份识别义务的法律责
- 《反洗钱法》中对履行反洗钱行政处罚职责的
- 客户通过境外银行卡发生的大额交易,由()
- 金融机构附核对有效身份证件或者其他身份证
- 洗钱犯罪的上游犯罪情形包括()
- 金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注
- 根据客户身份识别制度,以下是对客户身份进
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构
- 与现场调查相比较,书面调查具有如下优点(
- 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类
- 反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门
- 我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,
- 公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相
- 什么叫反洗钱?
- 人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时,承
- 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理
- 个人寿险业务在保单保全业务环节中,主要风
- 反洗钱人员接到调查所需的数据、资料后应审
- 办理无卡、无折存款业务时,如由他人代理办
- 下列哪种情形下,调查组应提出报案的处理意