试题详情
- 多项选择题金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形,对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()
A、依法责令金融机构给予纪律处分;
B、依法取消其任职资格;
C、给予行政处分;
D、以上说法都对
- A,B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 办理指定交易,证券业金融机构必须登记客户
- 金融机构利用技术手段筛选出异常交易后,应
- 不同层次的法律适用“()”的原则。
- 2006年2月1日,某人预设立有限责任公
- S市某餐厅于2006年在Z银行滨海支行开
- 人民银行××中心支行于2008年11月
- 中国人民银行对金融机构实施现场检查,必要
- 以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,
- 简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。
- 与特约商户建立收单业务时,营业机构要进行
- 《金融机构反洗钱规定》属于()
- 以下情形金融机构应作为大额交易报告的是(
- 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要
- 中国人民银行地市中心支行、县(市)支行不
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 客户洗钱风险以()和交易记录为基础,为每
- 金融机构利用技术手段筛选出()后,应当按
- 金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提
- 对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取
- 除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解