试题详情
简答题资管业务哪些客户可以被划分为专业投资者？
  • 1、金融机构或其他经认可的专业投资机构及其分支机构，包括商业银行、证券期货经营机构、基金管理公司、保险机构、信托投资公司、财务公司、政府投资机构及合格境外机构投资者等；
    2、由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托计划、集合资产管理计划、证券投资基金、商业银行及保险理财产品等。
    3、符合以下全部条件的其他机构：
    （1）最近一年的净资产不低于2000万元人民币；
    （2）金融类资产不低于1000万元人民币；
    （3）具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历；
    （4）风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。
    4、符合以下全部条件的自然人：
    （1）金融类资产不低于500万元人民币；
    （2）具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历；
    （3）风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。
    证券公司将符合前述第1、2项条件的客户划分为专业投资者，应当要求其提供营业执照、经营金融业务许可证等身份证明材料。符合前述条件的客户可以要求证券公司将其划分为非专业投资者；证券公司将符合前述第3、4项条件的客户划分为专业投资者，应遵循规定的程序，并应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认。确认不符合条件的，不再将其划分为专业投资者。

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题