试题详情
- 简答题证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
- 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第13条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》第37条的相关规定,证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守下列信息隔离的要求:证券公司从事客户资产管理业务,不得将资产管理业务与其他业务混合操作;证券公司应当实现集合(定向)资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突;同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务;集合(定向)资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
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