试题详情
- 单项选择题小张代小李办理证券账户开户时,证券公司应当()
A、核对小张的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
B、核对小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小李的基本信息,留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
C、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
D、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张和小李的基本信息,留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
- D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权
- 大额与可疑交易报告中的“频繁”交易行为是
- 下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请?(
- 各一级分行、直属分行()为协助执行工作的
- 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)
- 中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查
- 下列行为不属于可疑交易的有()
- ()是指根据阶段性工作需要,对某项特定业
- 金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度
- 《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常
- 金融机构应当对其分支机构执行()的情况进
- 对违反反洗钱规定行为的行政处罚决定由()
- 各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系
- 明确金融情报机构权威定义的国际组织是()
- 《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的
- 关于《金融机构反洗钱规定》,以下表述正确
- 按照总分行要求,分行各专业小组要按()季
- 与洗钱行为不同,洗钱犯罪在行为主体、行为
- 分行反洗钱工作办公室是分行反洗钱岗位资格
- 香港、澳门居民实名证件为()。