A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。