试题详情
- 多项选择题根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》,法人.其他组织和个体工商户的基本信息包括:()
A、名称.住所.经营范围.组织机构代码.税务登记证号码;
B、可证明客户依法成立的文件名称.号码.有效期;
C、控股股东或实际控制人.
D、法定代表人.负责人和授权办理业务人员的姓名.身份证件种类.号码.有效期限。
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 符合()条件时,金融机构可信赖销售金融产
- 在e宝中申请保单借款,单次借款金额上限由
- 各业务部门应确定至少()名专职或兼职反洗
- 查验个人客户的身份证身份真实,可通过哪些
- 金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌
- 金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成
- 金融机构在履行客户身份识别义务时采取必要
- 大额交易报告的内容包括()
- 对涉及刑事犯罪、经济犯罪、贪污等与洗钱风
- 反洗钱岗位人员包括那些?()
- 证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律
- 金融机构在履行客户身份识别义务时,应当报
- 银行对符合规定条件的大额交易,如未发现该
- 非面对面交易使客户无需与工作人员直接接触
- 金融机构识别客户身份的途径有哪些?
- 个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份
- ()下列哪一项不属于客户特性风险子项。
- 对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据
- 可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数
- 《金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况统