试题详情
- 多项选择题根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应结合实际情况，综合考虑的风险要素是（）。
A、收益最大化
B、效益优先化
C、行业特点、客户范围
D、业务类型、经营规模
- C,D
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 根据我国现行法律，单位犯洗钱罪的，除对单
- 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向
- 代理方式下的身份识别规定中，各分行应采取
- 金融行动特别工作组秘书处设在（）
- 反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 银行在为个人客户办理销户手续时，发现交易
- 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的可疑交易活动
- 保险销售行为可回溯，是指通过录音录像等技
- 中国工商银行在业务宣传和业务创新中，可能
- 中国人民银行约见金融机构高级管理人员谈话
- 金融机构应就涉恐黑名单管理制定明确的内控
- 金融机构应当设立专门的（）岗位，明确专人
- 中国人民银行各级分支机构应按照总行反洗钱
- 按《银监会工作规则》，以下哪些文必须由主
- 证监会及其派出机构按规定可以对个人或单位
- 《关于洗钱问题的四十项建议》中“FIU”
- 通过境外银行卡发生的大额交易，由什么机构
- 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户
- 查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账